银泰证券一营业部被出具警示函，涉及未有效落实从业人员投资行为管理要求等

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　　来源：央广网

　　央广网北京3月11日消息 河北证监局网站11日披露关于对银泰证券有限责任公司唐山西山道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。

　　根据披露，经查，该营业部存在以下问题：一是营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离。二是未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为。三是未严格落实经纪人登记管理要求，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致。

　　公告称，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第八条的规定。根据相关规定，河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。